Riscos de conformidade em projetos Web3: como os desenvolvedores podem evitar armadilhas
Hoje, com o florescimento da indústria Web3, as questões de conformidade continuam a ser um tema importante que não pode ser ignorado. Muitos empreendedores e profissionais tendem a cair em um equívoco: acreditam que, desde que o projeto esteja registrado no exterior e o servidor esteja implantado no exterior, podem alcançar a "conformidade natural". No entanto, a realidade não é tão simples assim.
A chave para determinar se um projeto é conforme depende sempre do seu modelo de negócios, estrutura de capital e situação operacional real, e não de uma estrutura superficial de saída do país. Em outras palavras, o registro no exterior pode ser uma parte das medidas de conformidade, mas não pode servir como uma couraça para encobrir comportamentos comerciais de alto risco. Especialmente para equipes que ainda estão operando no país e prestando serviços a usuários chineses, deve-se dar especial atenção aos limites legais do projeto e aos potenciais riscos de conformidade criminal.
Este artigo irá explorar em profundidade: como, como desenvolvedor, determinar rapidamente se um projeto Web3 ultrapassa a "linha vermelha criminal"? Vamos usar quatro modos de risco de violação do Web3 frequentemente encontrados na prática como exemplos, ajudando os desenvolvedores a estabelecer uma capacidade básica de identificação de riscos a partir de perspectivas como a estrutura do projeto, funcionalidades do sistema e circulação de tokens. Desde que consigam identificar e evitar esses tipos de alto risco na fase inicial do projeto, é provável que fiquem longe da maioria dos riscos legais criminais.
É importante esclarecer que este artigo é direcionado principalmente a profissionais de tecnologia que desejam desenvolver-se a longo prazo na indústria Web3 e que valorizam a construção de conformidade dos projetos, especialmente aqueles que possuem certa consciência de riscos legais. Nosso foco de análise também se concentra em projetos que têm uma consciência básica de conformidade e alguma capacidade de planejamento de negócios. Quanto àqueles projetos fraudulentos estabelecidos com o objetivo claro de captação ilegal de fundos, fraudes, lavagem de dinheiro, entre outros, não estão incluídos na discussão deste artigo.
Como determinar se um projeto Web3 ultrapassa a linha vermelha legal?
Nesta parte, vamos abordar do ponto de vista do desenvolvedor, ajudando os técnicos a identificar sinais de alto risco críticos que podem existir no projeto, a partir da perspectiva da lógica de negócios e da estrutura do sistema.
Este reconhecimento não exige que os desenvolvedores possuam um conhecimento jurídico abrangente. Basta dominar uma estrutura básica de "padrões de alta frequência + pontos de julgamento chave" para poder avaliar preliminarmente se um projeto está a infringir a linha vermelha da lei.
Identificação da Dimensão Um: Crimes relacionados com jogos ( Crime de exploração de jogo )
Características típicas: entrada de recarga + jogabilidade aleatória + caminho de retirada
Os projetos Web3 que constituem o crime de exploração de jogos de azar geralmente incluem os seguintes elementos chave do ciclo de fechamento:
Existe alguma atividade de recarga, especialmente através da moeda virtual ( como USDT)?
A plataforma tem jogos de sorte, apostas, aberturas de caixas e outros tipos de jogos incertos com elementos de aleatoriedade;
Se existem caminhos para a retirada, como os tokens do projeto podendo ser trocados por moedas principais e circularem para plataformas de negociação, e então serem convertidos em moeda fiduciária.
Este processo em três etapas de "carregar - apostar - retirar" pode facilmente ser visto pelas autoridades judiciais como um "circuito fechado de apostas".
Usando o jogo Web3 (GameFi) como exemplo, quando um projeto de jogo em cadeia atende simultaneamente a esses três pontos, mesmo que os desenvolvedores sejam responsáveis apenas pela interface frontal, integração da carteira, mecanismos de recompensas e outros módulos, eles ainda podem enfrentar riscos legais mais elevados devido à profunda participação na construção de um ciclo fechado relacionado ao jogo.
Identificação da Dimensão Dois: Organização de atividades de pirâmide e liderança no crime de atividades de pirâmide (
Características típicas: pagamento do usuário + comissão de convite + cadeia de reembolso em múltiplos níveis
Os pontos de risco desse tipo de projeto residem no fato de saber se o mecanismo de incentivo constitui uma "estrutura de retorno em pirâmide". Se os desenvolvedores de tecnologia forem responsáveis por construir funcionalidades como sistemas de cálculo de comissões, módulos de permissões de níveis, lógicas de distribuição de lucros entre nós, etc., se não tiverem a capacidade de julgamento sobre a estrutura comercial geral e não fizerem uma avaliação cuidadosa sobre a "lógica de fluxo de fundos + design de estrutura de níveis", é muito fácil, inadvertidamente, ajudar a completar a construção técnica de um sistema de pirâmide.
A seguir estão as características comuns das estruturas de pirâmide:
Taxa de adesão do usuário: Se precisar comprar moedas, recarregar, adquirir pacotes de serviços, etc., para obter a qualificação para participar;
Comissão por indicação: Ao convidar outras pessoas a se registrarem ou investirem, o recomendador pode receber recompensas;
Relações em múltiplos níveis: existe uma estrutura hierárquica, e o reembolso é concedido de forma decrescente por nível;
Baixa dependência do produto: a rentabilidade do projeto não depende de bens ou serviços reais, mas sim da expansão através de pessoas e do impulso de comissões.
Nas estratégias de promoção do Web3, como o "Plano de Embaixadores", "Incentivo a Nós" e "Mecanismo de Parceiros Comunitários", se o modelo de recompensa for construído em torno do desenvolvimento de pessoal e estiver diretamente ligado ao comportamento de pagamento e à estrutura de níveis, é necessário ter cuidado para verificar se há suspeitas de venda direta.
Se os desenvolvedores de tecnologia forem responsáveis por construir algoritmos de reembolso, bancos de dados hierárquicos e lógica de liquidação de usuários, e estiverem em uma posição central no projeto, mesmo que não participem diretamente das atividades de promoção, poderão ser considerados cúmplices por "fornecer suporte técnico crucial".
) Reconhecimento de Dimensão Três: Envolvimento em Captação de Recursos Ilegais ### Captação Ilegal de Depósitos Públicos / Crime de Fraude na Captação de Recursos (
Características típicas: captação de recursos do público + promessa de rendimento + sem qualificação financeira
A dificuldade de identificação de projetos de captação de recursos ilegais é relativamente baixa, com os principais pontos de risco concentrados em dois aspectos:
Primeiro, a origem dos fundos é ampla e não específica, ou seja, visa o público em geral para captação de recursos; segundo, promete rendimento ou retorno, atraindo fluxo de capital.
Em projetos Web3, se a "emissão de tokens", "investimento em máquinas de mineração", "troca de pontos" e "rendimentos esperados" forem os principais meios de captação de recursos, é fácil cair na qualificação de captação ilegal de depósitos públicos ou fraude de captação.
Os padrões de alto risco comuns incluem:
Emitir moedas para financiamento ao público sem a aprovação dos órgãos reguladores financeiros;
A plataforma promete "rendimento elevado garantido" ou define um retorno fixo;
Plataforma de investimento fictícia, aluguer de máquinas de mineração, mecanismo de dividendos;
Criar um fundo de capital, permitindo que os usuários troquem tokens ou pontos por ativos retiráveis na plataforma.
Na prática judicial, se constitui o "crime de captação ilegal de depósitos do público", geralmente será determinado de forma abrangente com base nos "quatro critérios": ou seja, se possui ilegalidade ) sem qualificação financeira (, publicidade ) direcionada a um público não específico (, sedução ) prometendo altos retornos (, e socialidade ) com uma ampla fonte de financiamento (.
Em projetos desse tipo, se os desenvolvedores estiverem profundamente envolvidos na lógica de emissão de tokens, no módulo de troca de pontos por tokens, no sistema de produtos financeiros, mesmo que não participem da operação e da promoção externa, podem ser considerados co-autores devido ao seu comportamento de "suporte técnico fundamental".
Particularmente em situações onde há um fluxo de fundos em circuito fechado + expectativas de retorno, as autoridades judiciais costumam incluir os desenvolvedores no âmbito das ações de combate.
) Reconhecimento da Dimensão Quatro: Envolvimento em atividades de negócios ilegais ### Crime de exploração ilegal (
Características típicas: negociação de pares de moeda + câmbio fora da bolsa + canal de entrada e saída de moeda fiduciária
Nos projetos Web3, os cenários de risco típicos de "crime de operação ilegal" concentram-se frequentemente na fase em que plataformas de moedas virtuais estão suspeitas de intermediar a troca entre o renminbi e moedas estrangeiras, especialmente quando as moedas virtuais são usadas como intermediárias em operações de contrapartida, o que pode desencadear a qualificação legal de operação ilegal de câmbio transfronteiriço.
As autoridades judiciárias têm intensificado a repressão a este tipo de "intermediação de câmbio de criptomoedas" nos últimos anos, com uma aplicação da lei mais rigorosa.
Aqui estão os padrões de comportamento de alto risco mais comuns:
Fornecer serviços de depósito, levantamento e transferência entre moedas virtuais e RMB.
Estabelecer um módulo de negociação OTC fora da bolsa, facilitando a troca entre criptomoedas e moeda fiduciária;
A plataforma conecta usuários finais com contas no exterior através de moedas virtuais para realizar a troca.
Realizar transações de câmbio e prestar serviços de compensação sem autorização.
Na prática judicial, mesmo que a plataforma não possua diretamente os fundos dos clientes, desde que tenha construído um sistema de mediação de troca, lógica de mediação de troca ou interface de mediação de transações, a parte técnica também pode ser qualificada como cúmplice por "organizar a realização de atividades comerciais ilegais".
Especialmente em três cenários típicos a seguir, os desenvolvedores devem estar particularmente atentos:
O projeto conectou usuários do exterior com financiadores no país, formando um caminho de negociação.
A plataforma utiliza criptomoedas como meio de troca, permitindo a conversão de renminbi em moeda estrangeira ou a conversão inversa;
Os técnicos lideraram o desenvolvimento do módulo de entrada e saída de fundos, do programa de correspondência automática, das interfaces API essenciais e outros módulos de funcionalidade.
Independentemente de os desenvolvedores estarem ou não envolvidos diretamente na liquidação, desde que o sistema possua a capacidade de "correspondência + conversão + conversão de múltiplas moedas", é fácil cair na categoria de crimes de operação ilegal.
Como identificar com precisão projetos Web3 de alto risco e evitar riscos legais criminais?
Muitos desenvolvedores costumam apresentar a seguinte defesa após o incidente: "Eu apenas desenvolvi a funcionalidade conforme a demanda, não entendo a mecânica específica."
Mas na prática judicial, essa afirmação muitas vezes é difícil de se sustentar. A razão é que, para determinar se há responsabilidade criminal, não depende apenas de uma participação direta em comportamentos ilegais, mas também de saber se o agente tinha a "consciência" de que o sistema que desenvolveu estava a fornecer uma ajuda substancial a comportamentos ilegais.
De acordo com a teoria da coautoria do nosso código penal, desde que o agente saiba que outra pessoa está a cometer um crime e ainda assim forneça tecnologia, assistência ou condições favoráveis, pode ser considerado como autor de ajuda ou coautor, e será responsabilizado penalmente.
Para os técnicos, as autoridades judiciárias geralmente avaliam se "deveriam saber" da existência de riscos legais em um projeto sob os seguintes ângulos:
Se é membro central do projeto, como parceiro técnico, CTO, arquiteto de sistemas, etc;
Se participou profundamente na estrutura de capital, lógica do token, canais de entrada e saída de fundos e outros módulos-chave;
Se já foram levantadas dúvidas ou sugestões de alteração sobre a legalidade do projeto, o fluxo de fundos e a conformidade das mecânicas de jogo;
Se irá receber uma alta remuneração, assinar um acordo de cooperação profunda, desfrutar de uma percentagem de dividendos, entre outros, indica que existe uma forte ligação de interesses com a plataforma.
Nos projetos Web3, os desenvolvedores técnicos muitas vezes não são papéis auxiliares periféricos, mas sim uma parte fundamental na implementação e operação do projeto.
Quanto mais um profissional técnico ocupa papéis-chave como CTO, arquiteto de sistemas ou desenvolvedor principal, mais difícil se torna afirmar "eu não sabia" ou "eu apenas terceirizei" ------ esses profissionais técnicos principais são frequentemente vistos pelas autoridades judiciais como pessoas que têm controle substancial sobre a operação do projeto.
Então, como desenvolvedor, como identificar sinais de risco no início do projeto, delinear limites de responsabilidade e evitar "assumir a culpa"? Os seguintes pontos são sugestões de pré-avaliação que os profissionais de tecnologia devem fazer antes de ingressar ou assumir uma colaboração.
Os desenvolvedores devem ter uma estrutura básica de identificação de riscos legais antes de participar de qualquer projeto Web3. Seja considerando uma contratação, uma colaboração externa ou participando do lançamento do projeto como parceiro, as seguintes três etapas de autoavaliação são especialmente importantes:
Verifique o padrão: existem "jogo ) métodos de jogo (" "pirâmide ) recrutamento em níveis (" "emissão de moeda ) captação de recursos (" ou "atividade ilegal ) intermediação de câmbio (" entre as quatro principais estruturas de risco criminal de alta frequência?
Pergunta lógica: O projeto tem emissão de tokens? De onde vêm os tokens/pontos? Como os fundos dos usuários entram na plataforma? Como os fundos saem? Quem realiza a conversão dos tokens, e existe um caminho para a conversão em moeda fiduciária?
Manter registos: no acordo técnico e no documento de requisitos, deixar claro que apenas fornece serviços de desenvolvimento, não assumindo a responsabilidade pela operação da plataforma. Ao mesmo tempo, registar as discussões com a parte do projeto sobre "conformidade das mecânicas de jogo" e "caminhos financeiros", como prova para garantias futuras.
Conclusão: seja um desenvolvedor que entende tanto de tecnologia quanto de legislação
Quer sejam os desenvolvedores principais do projeto, arquitetos de sistemas ou responsáveis técnicos da equipa de startup, todos devem ter a capacidade básica de identificar riscos jurídicos criminais. Especialmente na fase inicial de projetos Web3, é essencial avaliar o mais cedo possível se estão envolvidos em modelos de alto risco como jogos de azar, transmissão, captação de recursos ilegal ou operações ilegais, para alertar precocemente, evitar ativamente e prevenir que, por negligência, se caia em um turbilhão de responsabilidade criminal.
No complexo e mutável ecossistema Web3, apenas os desenvolvedores que dominam a capacidade de implementação técnica e conseguem identificar as linhas vermelhas legais podem se tornar verdadeiros construtores com julgamento e capacidade de sobrevivência.
A "consciência de conformidade legal" além da tecnologia é uma força essencial para os desenvolvedores contemporâneos.
O desenvolvimento da indústria Web3 não pode prescindir da Conformidade, e os desenvolvedores são uma parte central que muitas vezes é negligenciada. Esperamos que no futuro possamos colaborar com mais colegas técnicos para promover a implementação de projetos com base na segurança e transparência.
Ver original
Esta página pode conter conteúdo de terceiros, que é fornecido apenas para fins informativos (não para representações/garantias) e não deve ser considerada como um endosso de suas opiniões pela Gate nem como aconselhamento financeiro ou profissional. Consulte a Isenção de responsabilidade para obter detalhes.
11 Curtidas
Recompensa
11
8
Compartilhar
Comentário
0/400
BearMarketBuyer
· 10h atrás
A série de golpes no exterior voltou!
Ver originalResponder0
Fren_Not_Food
· 11h atrás
Agora, que projeto se atreve a dizer que está definitivamente em conformidade?
Ver originalResponder0
WalletDetective
· 14h atrás
Brincar é uma coisa, não ultrapassar a linha vermelha é outra.
Ver originalResponder0
BlockchainThinkTank
· 07-21 21:02
A prática demonstra que a maioria do chamado conformidade natural é apenas uma autoengano. Recomendo que a equipa do projeto não faça isso.
Ver originalResponder0
TokenomicsTherapist
· 07-20 03:34
Ainda temos que ver para onde o dinheiro flui, tudo é um tigre de papel.
Quatro dimensões de identificação dos riscos de conformidade em projetos Web3: Guia para desenvolvedores evitarem problemas.
Riscos de conformidade em projetos Web3: como os desenvolvedores podem evitar armadilhas
Hoje, com o florescimento da indústria Web3, as questões de conformidade continuam a ser um tema importante que não pode ser ignorado. Muitos empreendedores e profissionais tendem a cair em um equívoco: acreditam que, desde que o projeto esteja registrado no exterior e o servidor esteja implantado no exterior, podem alcançar a "conformidade natural". No entanto, a realidade não é tão simples assim.
A chave para determinar se um projeto é conforme depende sempre do seu modelo de negócios, estrutura de capital e situação operacional real, e não de uma estrutura superficial de saída do país. Em outras palavras, o registro no exterior pode ser uma parte das medidas de conformidade, mas não pode servir como uma couraça para encobrir comportamentos comerciais de alto risco. Especialmente para equipes que ainda estão operando no país e prestando serviços a usuários chineses, deve-se dar especial atenção aos limites legais do projeto e aos potenciais riscos de conformidade criminal.
Este artigo irá explorar em profundidade: como, como desenvolvedor, determinar rapidamente se um projeto Web3 ultrapassa a "linha vermelha criminal"? Vamos usar quatro modos de risco de violação do Web3 frequentemente encontrados na prática como exemplos, ajudando os desenvolvedores a estabelecer uma capacidade básica de identificação de riscos a partir de perspectivas como a estrutura do projeto, funcionalidades do sistema e circulação de tokens. Desde que consigam identificar e evitar esses tipos de alto risco na fase inicial do projeto, é provável que fiquem longe da maioria dos riscos legais criminais.
É importante esclarecer que este artigo é direcionado principalmente a profissionais de tecnologia que desejam desenvolver-se a longo prazo na indústria Web3 e que valorizam a construção de conformidade dos projetos, especialmente aqueles que possuem certa consciência de riscos legais. Nosso foco de análise também se concentra em projetos que têm uma consciência básica de conformidade e alguma capacidade de planejamento de negócios. Quanto àqueles projetos fraudulentos estabelecidos com o objetivo claro de captação ilegal de fundos, fraudes, lavagem de dinheiro, entre outros, não estão incluídos na discussão deste artigo.
Como determinar se um projeto Web3 ultrapassa a linha vermelha legal?
Nesta parte, vamos abordar do ponto de vista do desenvolvedor, ajudando os técnicos a identificar sinais de alto risco críticos que podem existir no projeto, a partir da perspectiva da lógica de negócios e da estrutura do sistema.
Este reconhecimento não exige que os desenvolvedores possuam um conhecimento jurídico abrangente. Basta dominar uma estrutura básica de "padrões de alta frequência + pontos de julgamento chave" para poder avaliar preliminarmente se um projeto está a infringir a linha vermelha da lei.
Identificação da Dimensão Um: Crimes relacionados com jogos ( Crime de exploração de jogo )
Características típicas: entrada de recarga + jogabilidade aleatória + caminho de retirada
Os projetos Web3 que constituem o crime de exploração de jogos de azar geralmente incluem os seguintes elementos chave do ciclo de fechamento:
Este processo em três etapas de "carregar - apostar - retirar" pode facilmente ser visto pelas autoridades judiciais como um "circuito fechado de apostas".
Usando o jogo Web3 (GameFi) como exemplo, quando um projeto de jogo em cadeia atende simultaneamente a esses três pontos, mesmo que os desenvolvedores sejam responsáveis apenas pela interface frontal, integração da carteira, mecanismos de recompensas e outros módulos, eles ainda podem enfrentar riscos legais mais elevados devido à profunda participação na construção de um ciclo fechado relacionado ao jogo.
Identificação da Dimensão Dois: Organização de atividades de pirâmide e liderança no crime de atividades de pirâmide (
Características típicas: pagamento do usuário + comissão de convite + cadeia de reembolso em múltiplos níveis
Os pontos de risco desse tipo de projeto residem no fato de saber se o mecanismo de incentivo constitui uma "estrutura de retorno em pirâmide". Se os desenvolvedores de tecnologia forem responsáveis por construir funcionalidades como sistemas de cálculo de comissões, módulos de permissões de níveis, lógicas de distribuição de lucros entre nós, etc., se não tiverem a capacidade de julgamento sobre a estrutura comercial geral e não fizerem uma avaliação cuidadosa sobre a "lógica de fluxo de fundos + design de estrutura de níveis", é muito fácil, inadvertidamente, ajudar a completar a construção técnica de um sistema de pirâmide.
A seguir estão as características comuns das estruturas de pirâmide:
Nas estratégias de promoção do Web3, como o "Plano de Embaixadores", "Incentivo a Nós" e "Mecanismo de Parceiros Comunitários", se o modelo de recompensa for construído em torno do desenvolvimento de pessoal e estiver diretamente ligado ao comportamento de pagamento e à estrutura de níveis, é necessário ter cuidado para verificar se há suspeitas de venda direta.
Se os desenvolvedores de tecnologia forem responsáveis por construir algoritmos de reembolso, bancos de dados hierárquicos e lógica de liquidação de usuários, e estiverem em uma posição central no projeto, mesmo que não participem diretamente das atividades de promoção, poderão ser considerados cúmplices por "fornecer suporte técnico crucial".
) Reconhecimento de Dimensão Três: Envolvimento em Captação de Recursos Ilegais ### Captação Ilegal de Depósitos Públicos / Crime de Fraude na Captação de Recursos (
Características típicas: captação de recursos do público + promessa de rendimento + sem qualificação financeira
A dificuldade de identificação de projetos de captação de recursos ilegais é relativamente baixa, com os principais pontos de risco concentrados em dois aspectos:
Primeiro, a origem dos fundos é ampla e não específica, ou seja, visa o público em geral para captação de recursos; segundo, promete rendimento ou retorno, atraindo fluxo de capital.
Em projetos Web3, se a "emissão de tokens", "investimento em máquinas de mineração", "troca de pontos" e "rendimentos esperados" forem os principais meios de captação de recursos, é fácil cair na qualificação de captação ilegal de depósitos públicos ou fraude de captação.
Os padrões de alto risco comuns incluem:
Na prática judicial, se constitui o "crime de captação ilegal de depósitos do público", geralmente será determinado de forma abrangente com base nos "quatro critérios": ou seja, se possui ilegalidade ) sem qualificação financeira (, publicidade ) direcionada a um público não específico (, sedução ) prometendo altos retornos (, e socialidade ) com uma ampla fonte de financiamento (.
Em projetos desse tipo, se os desenvolvedores estiverem profundamente envolvidos na lógica de emissão de tokens, no módulo de troca de pontos por tokens, no sistema de produtos financeiros, mesmo que não participem da operação e da promoção externa, podem ser considerados co-autores devido ao seu comportamento de "suporte técnico fundamental".
Particularmente em situações onde há um fluxo de fundos em circuito fechado + expectativas de retorno, as autoridades judiciais costumam incluir os desenvolvedores no âmbito das ações de combate.
) Reconhecimento da Dimensão Quatro: Envolvimento em atividades de negócios ilegais ### Crime de exploração ilegal (
Características típicas: negociação de pares de moeda + câmbio fora da bolsa + canal de entrada e saída de moeda fiduciária
Nos projetos Web3, os cenários de risco típicos de "crime de operação ilegal" concentram-se frequentemente na fase em que plataformas de moedas virtuais estão suspeitas de intermediar a troca entre o renminbi e moedas estrangeiras, especialmente quando as moedas virtuais são usadas como intermediárias em operações de contrapartida, o que pode desencadear a qualificação legal de operação ilegal de câmbio transfronteiriço.
As autoridades judiciárias têm intensificado a repressão a este tipo de "intermediação de câmbio de criptomoedas" nos últimos anos, com uma aplicação da lei mais rigorosa.
Aqui estão os padrões de comportamento de alto risco mais comuns:
Na prática judicial, mesmo que a plataforma não possua diretamente os fundos dos clientes, desde que tenha construído um sistema de mediação de troca, lógica de mediação de troca ou interface de mediação de transações, a parte técnica também pode ser qualificada como cúmplice por "organizar a realização de atividades comerciais ilegais".
Especialmente em três cenários típicos a seguir, os desenvolvedores devem estar particularmente atentos:
Independentemente de os desenvolvedores estarem ou não envolvidos diretamente na liquidação, desde que o sistema possua a capacidade de "correspondência + conversão + conversão de múltiplas moedas", é fácil cair na categoria de crimes de operação ilegal.
Como identificar com precisão projetos Web3 de alto risco e evitar riscos legais criminais?
Muitos desenvolvedores costumam apresentar a seguinte defesa após o incidente: "Eu apenas desenvolvi a funcionalidade conforme a demanda, não entendo a mecânica específica."
Mas na prática judicial, essa afirmação muitas vezes é difícil de se sustentar. A razão é que, para determinar se há responsabilidade criminal, não depende apenas de uma participação direta em comportamentos ilegais, mas também de saber se o agente tinha a "consciência" de que o sistema que desenvolveu estava a fornecer uma ajuda substancial a comportamentos ilegais.
De acordo com a teoria da coautoria do nosso código penal, desde que o agente saiba que outra pessoa está a cometer um crime e ainda assim forneça tecnologia, assistência ou condições favoráveis, pode ser considerado como autor de ajuda ou coautor, e será responsabilizado penalmente.
Para os técnicos, as autoridades judiciárias geralmente avaliam se "deveriam saber" da existência de riscos legais em um projeto sob os seguintes ângulos:
Nos projetos Web3, os desenvolvedores técnicos muitas vezes não são papéis auxiliares periféricos, mas sim uma parte fundamental na implementação e operação do projeto.
Quanto mais um profissional técnico ocupa papéis-chave como CTO, arquiteto de sistemas ou desenvolvedor principal, mais difícil se torna afirmar "eu não sabia" ou "eu apenas terceirizei" ------ esses profissionais técnicos principais são frequentemente vistos pelas autoridades judiciais como pessoas que têm controle substancial sobre a operação do projeto.
Então, como desenvolvedor, como identificar sinais de risco no início do projeto, delinear limites de responsabilidade e evitar "assumir a culpa"? Os seguintes pontos são sugestões de pré-avaliação que os profissionais de tecnologia devem fazer antes de ingressar ou assumir uma colaboração.
Os desenvolvedores devem ter uma estrutura básica de identificação de riscos legais antes de participar de qualquer projeto Web3. Seja considerando uma contratação, uma colaboração externa ou participando do lançamento do projeto como parceiro, as seguintes três etapas de autoavaliação são especialmente importantes:
Verifique o padrão: existem "jogo ) métodos de jogo (" "pirâmide ) recrutamento em níveis (" "emissão de moeda ) captação de recursos (" ou "atividade ilegal ) intermediação de câmbio (" entre as quatro principais estruturas de risco criminal de alta frequência?
Pergunta lógica: O projeto tem emissão de tokens? De onde vêm os tokens/pontos? Como os fundos dos usuários entram na plataforma? Como os fundos saem? Quem realiza a conversão dos tokens, e existe um caminho para a conversão em moeda fiduciária?
Manter registos: no acordo técnico e no documento de requisitos, deixar claro que apenas fornece serviços de desenvolvimento, não assumindo a responsabilidade pela operação da plataforma. Ao mesmo tempo, registar as discussões com a parte do projeto sobre "conformidade das mecânicas de jogo" e "caminhos financeiros", como prova para garantias futuras.
Conclusão: seja um desenvolvedor que entende tanto de tecnologia quanto de legislação
Quer sejam os desenvolvedores principais do projeto, arquitetos de sistemas ou responsáveis técnicos da equipa de startup, todos devem ter a capacidade básica de identificar riscos jurídicos criminais. Especialmente na fase inicial de projetos Web3, é essencial avaliar o mais cedo possível se estão envolvidos em modelos de alto risco como jogos de azar, transmissão, captação de recursos ilegal ou operações ilegais, para alertar precocemente, evitar ativamente e prevenir que, por negligência, se caia em um turbilhão de responsabilidade criminal.
No complexo e mutável ecossistema Web3, apenas os desenvolvedores que dominam a capacidade de implementação técnica e conseguem identificar as linhas vermelhas legais podem se tornar verdadeiros construtores com julgamento e capacidade de sobrevivência.
A "consciência de conformidade legal" além da tecnologia é uma força essencial para os desenvolvedores contemporâneos.
O desenvolvimento da indústria Web3 não pode prescindir da Conformidade, e os desenvolvedores são uma parte central que muitas vezes é negligenciada. Esperamos que no futuro possamos colaborar com mais colegas técnicos para promover a implementação de projetos com base na segurança e transparência.